新三板清理违规账户:日均资产低于百万账户被整改 2015-06-24    点击数:1066

  新三板清理违规账户衔枚疾进。多名新三板投资者向上海证券报记者反映,近期收到了券商电话,要求其重新临柜,签署风险揭示书以及承诺函等。据悉,若客户拒不完成,券商还将进一步行动,如限制其买入交易等。

  某沪上投资者告诉记者,其新三板账户所在的申万宏源证券电话要求其本人携带身份证、100万金融资产证明至营业部,并重新评估风险承受能力,并签署相关风险揭示书。

  这样的说法也得到在东方证券、华泰证券等券商开户的投资者的证实。东方证券相关营业部投资顾问告诉记者,公司已启动了对新三板账户持有人的逐一排查。首期是要求账户内日均资产低于100万的客户签署《全国股转系统挂牌公司股票公开转让合格投资者承诺函》以及本人确认并抄写风险揭示内容。

  “一些资产不足100万的客户,如果开户时500万资金是当日划入、当日划出的,这样的客户属垫资开户的嫌疑较大。如果无法提供相应的资产证明,我们会进一步采取限制其买入交易的权限。”上述东方证券人士表示。

  今年3月,新三板经历一波如火如荼的上涨行情。三板做市指数在不足一个月里涨幅达到46%。其疯狂的赚钱效应吸引投资者持续入场。但受制于500万的开户高门槛,一般投资者无法参与其中。一些公司通过垫资的方式变相给这些不符合条件的个人投资者降低入场门槛。投资者只需将银行卡、U盾、身份证邮寄到相关的垫资开户公司,一天之内便可以完成开户。投资者仅需耗费数千元到2万元不等的费用便能买卖新三板股票。

  中国证券登记结算有限公司5月最新统计数据显示,持有已上市A股流通市值超过500万元的自然人数量,仅为23.8万人,占全部自然人投资者数量的0.52%。然而,根据股转系统相关数据,新三板合格投资者数量在3月底到5月中旬的短短52天内从37732户增长到超过76000户,增长101.4%;在5月15日至5月22日一周内,增长超过3500户,即单周增长超过4.6%,增长速度十分惊人。

  本月初,证监会重申禁止券商为投资者垫资开户。其后,股转系统向各家主办券商下发了《关于加强投资者适当性管理工作的通知》,要求对证券账户资产一直较低,但在申请开户权限前突然大幅增加至500万元以上的自然人投资者给予重点关注,可以要求投资者提供收入证明及财产证明等。

  据悉,通知要求在6月30日之前完成针对垫资开户等违法违规行为的检查,并向全国股转系统提交自查报告。未来股转系统将根据市场情况,适时开展专项业务检查。

  对于自查的影响,市场人士普遍认为,新三板市场有望利空出尽。市场人士认为,股转系统严查券商垫资开户,也是为后续相关政策落地、引入非券商做市商、门槛降低等政策出台作铺垫。

                                                                                       文章摘自:上海证券报


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